谢顺星（原文刊载于：《中国发明与专利》2008年第7期）　

虽然人们经常提到专利挖掘一词，但迄今尚未见有文献系统论述专利挖掘，更没有人提出专利挖掘的实用方法和步骤。为了使专利挖掘具有实用性和可操作性，笔者对专利挖掘的概念、方法和主体进行了初步探讨，并整理此文，以便抛砖引玉。
　　一、专利挖掘的概念
　　 所谓专利挖掘，实际就是站在专利的视角，对纷繁的技术成果进行剖析、拆分、筛选以及合理推测，进而得出各技术创新点和专利申请技术方案的活动。专利挖掘是一种赋于技巧的创造性活动，其目的是为了使科研成果得到充分保护，从而使科研过程中付出的创造性劳动得以回报。要有效地实现专利挖掘，往往需要遵循一定的挖掘思路和有效的分析方法，最终做到技术成果向专利申请素材的全面转化，并通过合理推测，得出更多的专利申请素材，也为未来的科研方向提供思路。
　　 通过有效的专利挖掘，能避免科研成果出现专利保护的漏洞，并且能以现有技术成果为基础，将专利保护的范围延伸到所有可能具有专利申请价值的技术点；通过专利挖掘，还能从基础专利出发梳理出所有的关联技术点和其对应的外围专利，从而对基础专利建立牢固的保护网。此外，专利挖掘思路还可以对技术研发起到十分重要的指导作用，其间分析出的所有可能存在专利申请素材的创新点，都可以是进一步研发的方向。这在某种程度上，也起到了对技术研发方向的专利申请价值的事前判断，避免出现无专利申请价值的研发工作。
　　 专利挖掘对国家、企业和科研单位均具有十分重要的意义。有效的专利挖掘，大而话之是增加我国自主知识产权的量与质、建设创新型国家的需要。从企业自身的角度来讲，专利挖掘是增加企业竞争实力的需要。通过专利挖掘建立周密的专利保护网，可以实现对企业技术，特别是核心技术的全方位保护，避免给竞争对手留下可乘之机；同时，通过有效的专利挖掘，可以增加专利的拥有量，提高企业的无形资产含量，增加和竞争对手谈判的筹码。对于科研单位来说，专利挖掘思路还可以对技术研发起到十分重要的指导和提示作用。
　　 专利法意义上的发明与通常所说的发明有所不同。通常所说的发明是指经过实践证明能够直接应用于工业生产的成果，而专利法意义上的发明可以是一项解决技术问题的方案，其可以尚未达到直接应用于工业生产的成熟阶段，这为专利挖掘提供了空间。
　　二、专利挖掘的方法
　　 专利挖掘是一个非常需要技巧的过程，一般而言，专利挖掘的途径有以下两种：
　　1、从项目任务出发
　　该途径是从一个整体项目的任务出发，按以下次序进行：
　　 找出完成任务的组成部分；
　　分析各组成部分的技术要素；
　　找出各技术要素的创新点；
　　根据创新点总结技术方案。
　　以上挖掘过程如下图所示
 

2、从某一创新点出发
　　该途径是从某一个创新点出发，按以下次序进行：
　　找出该创新点的关联因素；
　　找出各关联因素的其他创新点；
　　根据其他创新点总结技术方案。
        以上挖掘过程如下图所示：

挖掘完成后会形成若干技术方案，这些技术方案中多数是符合专利授权要求的技术方案，由此就产生了大量的专利申请素材，企业专利管理部门可以方便地再次基础上分析筛选，确定专利申请主题。
　　上述两种挖掘途径的出发点不同，可以根据不同的出发点选择使用。两者可以单独使用，也可以联合使用，即在采用第一种途径挖掘到许多创新点后，再以各创新点作为起点，用第二种途径继续挖掘更多的创新点。
　　三、专利挖掘的实例
　　下面以开发治疗类风湿病药物和网络安防监控系统项目为例，说明挖掘的过程。依据各创新点总结技术方案的工作必须在明确具体项目的特定创新点后才能进行，以下叙述省略这一部分。
　　（一） 类风湿病药物开发项目
　　1.从项目任务出发
　　该项目的任务是经天然产物提取，开发出一种治疗类风湿疾病的药物，从该项目任务出发，可以进行以下工作：
　　（１）找出完成任务的构成因素。完成任务的构成因素包括活性成分取得、剂型选择、功效保障等。
　　（２）分析各构成因素的技术要素。
　　活性成分取得的技术要素包括活性成分、原料、提取工艺等。
　　剂型选择的技术要素包括剂型、辅料、制造方法、制造设备等。
　　功效保障的技术要素包括筛选方法、检测方法、储存方法
　　（３）找出各技术要素的创新点
　　活性成分取得方面，可以考虑活性成分上是否采用了新化合物或新活性部位；原料选择上是否使用了新的原料或复合原来；提取工艺上是否采用了新的提取溶剂、提取步骤或提取条件等。
　　剂型选择方面，可以考虑剂型确认上是否确定了新的剂型；辅料选择上是否选择了新材料作为赋形剂等辅料，制造方法上是否采用了新的制剂制备步骤和条件，制造设备上是否采用了新制造设备等。
　　功效保障方面，可以考虑活性成分筛选上是否建立了新的筛选模型或新筛选方法，检测方法上是否找到了活性成分或辅料的新的检测法，活性成分或辅料的新的检测仪器，储存方法上是否找到了新的贮藏方式等。
　　以上挖掘过程如下图所示。

2、从某一创新点出发
　　下面以从新化合物这一创新点出发为例，说明从某一创新点出发进行专利挖掘的方法。
　　新的活性成分的关联因素包括关联物质、关联方法、关联用途等。
　　找出各关联因素的其他创新点；
　　关联物质方面，可以考虑有没有有效的类似物或衍生物、结构修饰物、中间产物、复合配方等。
　　关联方法方面，可以考虑有没有其他提取方法、合成方法、发酵方法等。
　　关联用途方面，可以考虑有没有其他医疗用途，比如治疗其他免疫系统疾病、细菌性疾病、病毒性疾病等。
　　以上挖掘过程如下图所示：
 

寻找关联因素的创新点要遵循一定的线索。比如，寻找上述新用途可以从疾病的症状和疾病的治疗机理入手。因类风湿疾病都有疼痛和关节肿胀症状，故可以考虑该活性成分或其复合配方是否对其他有疼痛症状的疾病和肿胀症状的疾病有效；因类风湿疾病通常和免疫系统的异常有关，故可以考虑活性成分或其复合配方是否对其他免疫系统异常疾病有治疗或缓解作用。
　　（二）开发网络安防监控系统
　　1、从项目任务出发
　　该项目的任务是设计一套安防监控系统，系统具有对异常信息（如异常气味、温度、湿度、烟雾、异常闯入等）进行监控和出现异常时报警的功能，从该项目任务出发，可以进行以下工作：
　　找出完成任务的组成部分
　　完成任务的组成部分包括系统网络构架设计，异常信息判断方法设计，报警信息处理等。
　　分析各组成部分的技术要素
　　系统网络构架设计的技术要素包括系统各组成部分的连接关系、数据传递关系、信号传递方式等。
　　异常信息判断方法设计的技术要素包括异常信息捕捉算法设计、识别算法设计、输出流程设计等。
　　报警信息处理的技术要素包括报警信息接收、发送、接收确认等。
　　找出各技术要素的创新点
　　系统网络构架设计方面，可以考虑系统的网络连接是否采用了新的网络拓扑结构、系统的数据传递是否采用新的数据处理算法或数据处理流程、系统的信号传递是否采用了新的传递装置、加入了新的处理步骤或采用新的传递模式等。
　　异常信息判断方面，可以考虑是否采用了效果更好的异常信息捕捉算法、是否采用了效果更好的异常信息识别算法或识别显示装置、以及是否采用了更具效率的异常信息的输出流程等。
　　报警信息处理方面，可以考虑是否采用了效果更好的报警信息接收装置或信息接收方法，是否采用了效果更好的报警信息发送装置或发送方法，是否采用了效果更好的报警信息接收确认机制等。
　　以上挖掘过程如下图所示：
 

２、从某一创新点出发
　　 以下以从新的异常输出流程和新的报警信息接收确认机制出发为例，说明从某一创新点出发进行专利挖掘的方法。
　　1）从新的异常输出流程出发
　　找出创新点的关联因素；
　　新的异常输出流程的关联因素包括关联的输出步骤和关联的输出方式等。
　　找出各关联因素的创新点；
　　关联输出步骤方面，可以考虑有没有可以起到类似作用的输出步骤、替代逻辑处理方式、替代的输出装置、替代的输出算法等。
　　关联输出方式方面，可以考虑有没有其他可用的声音输出方式、图表信息输出方式或音视频信息的输出方式等等。
　　以上挖掘过程如下图所示：
 

（2）从新的报警信息接收确认机制出发
　　找出创新点的关联因素；
　　新的报警信息接收确认机制的关联因素包括软件的确认机制、硬件的实现机制等。
　　找出各个因素的创新点；
　　软件的确认机制方面，可以考虑有没有其他更合适的信息接收确认流程、信息接收确认验证方法等。
　　硬件的实现机制方面，可以考虑有没有其他的硬件装置结构，如考虑能否增加信息存储装置、信息显示装置、信息回传装置、错误信息警报装置等
　　以上挖掘过程如下图所示：

 
　　寻找关联因素的创新点要遵循一定的线索。比如，寻找上述异常输出流程中新的输出方式可以从异常信息输出的内容和异常信息输出需要达到的效果入手来考虑，若异常信息的内容对应的是室内的温度，则可以考虑采用图表的方式来进行异常信息输出，若监控内容为异常侵入，并且对于某些异常侵入需要查看异常现场的情况，则需要采用音视频信息输出的方式输出异常信息。
　　总之，只要能有不同的技术处理方案，并且能解决项目中的各种技术问题，并且能得到相同甚至更好的效果，都可作为创新点来考虑。
　　四、专利挖掘的主体
　　上述两种挖掘途径不仅出发点不同，还适用于不同的挖掘主体。
　　1、从项目任务出发
　　这种挖掘主要是从完成任务的技术组成部分出发，对研发的方方面面进行盘点，找出各层面的技术要素，得到各层面的技术创新点。
　　按该途径挖掘的人，必须是对技术背景和技术现状都非常了解的人，也就是第一线的研发人员。虽然研发人员可能对专利制度的了解有限，但他们对技术的敏感性远比专利工作者要高。
　　有些企业让研发人员专门搞科研，把专利挖掘的工作交给企业专利管理人员，这种做法是不合适的。因为专利管理人员很难对科研细节有及时和充分的了解，就很难及时和准确地发现各创新点，容易贻误申请战机，甚至造成无法挽回的损失。
　　进行这种挖掘，最好的方式是专利管理人员主动跟研发人员密切合作和深入沟通，并对他们进行培训，让研发人员具备专利基本知识和专利挖掘技巧，培养对可申请专利创新点的敏感性。
　　2、从某一创新点出发
　　这种挖掘主要是按照专利制度的要求和专利申请的条件，围绕某些创新点进行研究，通过关联因素寻找其他创新点。
　　按该途径挖掘的人，通常是对专利制度有充分了解的人，也就是企业专利管理人员或专利代理人。当然，这种挖掘也要求企业专利管理人员或专利代理人对技术内容具有一定的理解能力，能够和技术人员充分沟通。这样才能实现专利制度和技术方案的有效结合，充分挖掘各方面可申请专利的主题。