主动修改，是指申请人出于自身意愿提出的修改，而非应审查部门要求作出。在欧洲专利审查程序中，主动修改的时机和范围均有明确规则，运用得当与否，关系授权前景与申请成本。本文依据《欧洲专利公约》（下称公约）及其实施细则（下称细则），参考欧洲专利局《审查指南》，对主动修改的时机、范围界限和实务要点作出说明。

中国申请人通常通过巴黎公约途径直接提交欧洲专利申请，或者以国家知识产权局作为国际检索单位，经PCT途径进入欧洲阶段。本文主要讨论这两类常见情形。

一、主动修改的时间节点

1．收到欧洲检索报告前：对于巴黎公约途径直接提交的欧洲专利申请，原则上不得修改。对于PCT途径，如已在国际阶段依《专利合作条约》第19条或第34条修改的，进入欧洲阶段时声明维持即可，也可在进入时直接修改。后续还可利用Rule 161/162通知规定的6个月期限进一步修改。

2．收到欧洲检索报告后：答复欧洲检索意见时，可主动修改说明书、权利要求书和附图。

3．进入实质审查后：上述主动修改期限届满后，进一步修改通常需要审查部门同意。欧洲专利局审查部门会自由裁量是否受理，限缩性修改、明显澄清缺陷的修改通常被受理；重新引入已删除主题、超出已检索范围或临近口头审理提出的修改，通常不被受理。

4．收到授权意向通知书后：Rule 71(3)授权意向通知书发出后4个月内，申请人可在缴费、提交译文的同时，依据细则第71条第6款提交合理的修改或更正；欧洲专利局同意即重新发出授权通知，不同意则恢复审查。

*注：各阶段提交修改均须指明修改之处及其原始依据（细则第137条第4款），欧洲专利局要求补充说明而申请人未按期答复的，整个申请可能被视为撤回。

二、主动修改的范围界限

核心是公约第123条，审查内容包括修改能否被纳入程序（可受理）与内容是否符合实体要求（可接受）：

1．不得超出申请文件原始记载的范围（公约第123条第2款），与我国专利法第三十三条一致。欧洲专利局审查极为严格：修改后的内容应当能够从原始申请文件直接地、毫无疑义地确定，概括或替换特征极易被判超范围。

2．答复检索报告阶段的主动修改，可在不超出原始申请文件记载的情况下扩大保护范围，欧洲专利局必须受理，但是否接受还需进一步审查；专利授权后，不得再扩大保护范围（公约第123条第3款）。

3．修改后的权利要求还应当清楚（公约第84条），且不能指向未被检索、又不与原发明构成单一的总的发明构思的主题（细则第137条第5款）。

三、来自实务的几点建议

1．把握前置修改机会：答复检索意见阶段的主动修改，无须审查部门同意即可提出，且可扩大保护范围；此后的修改受自由裁量限制，越晚越难，重要修改应尽量前置。PCT途径还应善用进入欧洲阶段时的修改窗口；进入前删减权利要求项数，还可避免权利要求超项费。

2．注重提交修改的完整性：提交修改后的替换页和修改对照页，说明修改性质（替换原文、源于PCT第19/34条或仅为费减），逐条标注修改依据，避免补正程序。

3．撰写时预留修改空间：修改时尽量逐字引用申请文件原文，重新概括改写容易被认定为修改超范围，因此撰写时即应为后续修改预留余地；说明书和权利要求应当层次分明，对重要技术特征分别记载其单独使用和组合使用的方式，并设置多层次的从属权利要求作为退守位置。

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